被指签证欺诈，我军官在洛杉矶国际机场被捕「合规官对话检察官004」

中华人民共和国人民解放军（PLA）的科学研究员兼军官王欣（Xin Wang）在计划从美国飞往中国天津时，在洛杉矶国际机场（LAX）被捕。美国检察官David L. Anderson和联邦调查局负责特工John F. Bennett宣布王欣被指控犯有签证欺诈罪。美国联邦调查局正在调查此案，如果罪名成立，他将面临最高10年监禁和25万美元罚款。

根据法庭文件显示，王先生在2018年12月获得了可以多次入境的J1非移民签证。他于2019年3月26日进入美国。王先生的签证申请表明，他此行的目的是访问加利福尼亚大学旧金山分校（UCSF），并进行科学研究。王先生在签证申请中表示，他从2002年9月1日至2016年9月1日担任解放军医学副教授。

然而实际上，2020年6月7日，在被洛杉矶国际机场海关与边境保护局（CBP）官员询问时，王先生提供的信息表明，他仍然是解放军的“ 9级”技术员，并且在一个军事大学的研究室工作。CBP官员获得的其他资料表明王先生的军官等级大致与少校的等级相符，王先生在美国期间除了得到UCSF补贴外，还得到了解放军和中国奖学金委员会的补贴。根据法院文件，王先生在美国学习期间仍受解放军雇用，他在签证申请中为了增加他获得J1签证的可能性，对其仍在服兵役的事实作了所谓的虚假陈述。

根据法院文件，王先生受其上司中国军事大学实验室主任的指示，观察UCSF实验室的布局，并带回有关如何在中国复制该实验室的信息。CBP获得的资料显示王先生在UCSF从事了相关研究，并将研究结果通过电子邮件发送到中国研究室与解放军的同事共享。同时，王先生告知了UCSF教授，他已经在中国实验室复制了该教授的一些工作。UCSF实验室的部分工作是由美国国立卫生研究院（National Institutes of Health）的美国卫生与人类服务部（NIH）资助。王先生在到达洛杉矶国际机场前清除了自己手机中的相关的微信消息。

我们有理由相信此案件是美国推进“中国行动计划”的具体体现。自2018年11月1日起，美国司法部启动“中国行动计划” (China Initiative)，并明确计划目标是反制其所认为的中国对美国国家安全造成的威胁。根据该计划，美国司法部将不遗余力对涉嫌盗取商业秘密、从事经济间谍活动、违反《美国反海外腐败法》(FCPA) 及其他美国法律的中国公司展开积极调查并提起诉讼。该行动计划体现出美国司法部对“中国对美国国家安全造成的威胁”的优先考虑及其对“中国贸易行为”的关注，反映了中美在贸易和知识产权保护方面的日益紧张关系，同时特朗普政府将中国企业作为执法重点的策略。

美国已经根据该计划对包括华为、中国电信等高科技企业在内的中国企业进行持续打压。2020年5月15日美国商务部将华为和海思使用美国商务管制清单CCL（Commerce Control List）内的软件和技术所设计生产的产品，都纳入管制，意味着华为今后利用CCL内的技术生产的芯片均需要美国政府的核准，即美国以科技实力全面封锁华为。不仅是华为，中国电信在美国的FCC牌照也面临着被吊销的危机，一旦吊销可能会阻碍中国电信通过美国网络传输数据的能力。

随着“中国行动计划”的持续推进，该计划的对象已经不再局限于中国企业，也开始逐步针对中国公民个人。早在2018年孟晚舟就因被指控欺诈，在美国政府的要求下在加拿大被逮捕。今年5月，特朗普政府直接宣布与中国“军民融合战略”有关的人员被暂停或者限制入境美国。“军民融合战略”是指中国采取的或者代表中国采取的取得或者转移外国特别是核心技术和新型技术到中国军方的行为，根据美国国务院的解释，该战略包括人工智能、量子计算、航空航天、大数据和民用核能。随着中国行动计划的范围持续扩大，我们预测该行动计划将至少持续至今年年底美国总统大选结束时，并且会发生更多涉及“中国对美国国家安全威胁”的案件发生。

在“中国行动计划”的持续高压推进的情形下，中国企业必须注意企业内部的风险管控，结合企业的情况分析判断是否存在潜在的法律风险，包括对企业出境人员是否涉及上述“军民融合战略”进行高度关注，同时建设企业合规风险内控程序。若企业内部人员在入境/出境美国时遇到包括签证欺诈等在内的问题，应当及时联系美国律师积极面对，从而最大限度地保护公民个人和企业的利益。

本文作者是陈立彤律师和Sara Holzschuh律师

陈立彤律师是北京大成（上海）律师事务所高级合伙人，中国律师、美国纽约州律师，钱伯斯2020亚太榜公司调查/反腐败领域受认可律师，福特公司前亚太区合规总监；香港国际仲裁中心仲裁员、国际风险与合规协会副会长、国际标准组织ISO技术委员会TC309相关工作组成员，作为中国代表团成员参与制定组织治理、合规管理体系、反贿赂管理体系、法律风险管理等ISO标准并担任中国国家标准《合规管理体系指南》工作组副组长、目前担任中兴康讯的独董及出口委员会委员；入选司法部“全国千名涉外律师人才名单”。陈立彤律师著有《商业贿赂风险管理》、《企业国际化进程中合规风险的爆发与防控》等。

陈立彤律师的联系方式：[e-mail]

陈立彤律师显微镜下的FCPA系列文章：

Sara Holzschuh是大成Dentons白领和政府调查部门的成员，为被政府调查或成为执法行动对象的实体和个人提供咨询和辩护。Sara领导或执行企业的内部调查，以调查潜在或涉嫌违反跨境反歧视行为贿赂和反洗钱法律、贸易制裁和出口管制。若个人或企业被政府进行调查并成为正式的执法行动对象时，Sara将为客户进行辩护，使其免受《反海外腐败法》的反贿赂条款、联邦反洗钱法律和法规的指控被起诉。

Sara定期为受调查或已被美国司法部（DOJ）、证券交易委员会（SEC）、联邦调查局、美国商务部、国土安全部等机构指控的个人提供法律咨询并成为他们的辩护律师；对能源、采矿、建筑、制造等多个领域的国内和跨国公司及其高级管理层、董事会和特别委员会提供内部调查的指导，并在行政、刑事和民事诉讼中为当事人进行辩护。

英语口语是一个痛也是一个坎，如何迈过去？其实不困难！

说英文比练普通话容易；你只要会拼音就一定能说好英文。英文就是标出来的英语拼音，比说普通话要容易很多，d\t\n\l都给标出来了，前鼻音、后鼻音也一目了然，你还担心什么？所以，你只要会念唐诗，就一定能说好英语、做好演讲！

说英文常见的错误：

--吃音节：单词的音节说不全，被吃掉；

--爱用生词难词：越是生词难词越爱用，显得高深；

--句子读断：英文单词的音节普遍比中文多得多，比如中文的“爱”只有一个音节，而英文的爱“Love”要用两个音节；中文的“山”只有一个音节，而英文的山“Mountain”需要两个音节。因此，读英文需要更多的气息支撑，所以英文的句子容易读断了；

--忘记初心：忘记语言是为了有效的交流和表达，爱说长句子，把自己和听众都绕进去，如果缺少锻炼，则气息不仅不够用，而且久而久之则忘记如何用简单的语言表达复杂的思想。

由中国标准化研究院、中国企业文化促进会合规管理委员会、中国合规网共同推出的《合规管理体系 指南》第三期线上培训现开放报名通道，欢迎大家扫描下方二维码或点击“阅读原文”在线报名。

培训证书

本次培训将由

中国标准化研究院及

中国企业文化促进会合规管理委员会

联合颁发培训证书

中国标准化研究院牵头制定了ISO Compliance management systems -Guidelines国际标准以及GB/T35770-2017《合规管理体系 指南》（以下简称“《指南》”）国家标准。

中国企业文化促进会合规管理委员会由陈立彤律师担任会长。陈立彤律师参与了ISO Compliance management systems -Guidelines国际标准以及《合规管理体系 指南》国家标准的制定。

培训背景

中国标准化研究院（没错，就是此次培训的主办方之一）牵头制定的GB/T35770-2017《合规管理体系 指南》（以下简称“《指南》”）于2018年7月1日正式颁布实施以来，无论是国企央企，还是跨国公司、外资企业，对围绕《指南》的相关培训呼声很高，需求也很强烈。《指南》明确提出，“治理机构、管理层和具有合规义务的所有员工都宜具备有效履行合规义务的能力。能通过多种方式获得能力，包括通过教育、培训或工作经历获取必需的技能和知识。”同时明确了培训的目标，即“确保所有员工有能力以与组织合规文化和对合规的承诺一致的方式履行角色职责”，这也是我们举办培训的初衷。

为了帮助广大企业持续获得关于该国家标准权威的解读，并在合规管理中更好地理解并运用好这个工具，中国合规网携手中国标准化研究院和中国企业文化促进会合规管理委员会，继续面向广大企业朋友、业界同仁举办《合规管理体系 指南》权威培训，帮助大家走近合规，了解合规，进而享受合规红利。

本次培训，一方面我们要抽丝剥茧讲解《指南》本身，但是只讲《指南》显然是不够的，因为《指南》源于实践，又用于实践，经过近两年的发展，无论是标准的制定者、还是合规专业律师、企业合规官，都从不同角度积累了很多经验也产生了很多心得。我们的培训就是要将实践中点点滴滴积累下来的实务经验与《指南》本身结合起来，通过将实务经验中的案例掰开揉碎的讲，帮助大家最大程度的了解其精髓所在。为此，我们集合多方优势，邀请了多位常年奋斗在合规管理工作第一线的老师进行分享宣讲，另一方面，既然是经验的分享与交流，我们就要博采众长，确保授课内容的丰富，从不同维度不同视角对合规管理工作进行全面解读。

培训时间

考虑到端午假期，本期的线上直播培训时间安排如下：

6月22日（周一）至6月24日（周三），

6月28日（周日）至6月30日（周二），

每晚8:00-9:15，

（培训1小时，答疑互动15分钟），共计六讲。

本期线上优惠培训费为含税总价人民币1,250元/人。

培训对象

企业高管、企业合规部门或专业岗位人员、企业法务、企业业务人员、国家机关工作人员以及专业律师，尤其是医药及医械行业从业人员。

培训师资

依托中国合规网的平台，我们的培训讲师中，既有《指南》制定工作组的副组长、2020钱伯斯亚太榜公司调查/反腐败领域的受认可律师，也有各行各业的合规官以及合规一线服务人员，涉及法务、财务、等各专业背景，课程丰富，师资雄厚，欢迎广大合规从业人员踊跃报名。本期培训我们将紧紧围绕ISO 19600《合规管理体系 指南》并聚焦行业实务，从合规风险的识别、分析与评价，到控制措施的制定与执行，帮助学员全方位理解该指南。

本期培训讲师如下：

（以姓氏拼音排序，排名不分先后）

陈立彤

北京大成（上海）律师事务所

高级合伙人

陈立彤律师为中国律师、美国纽约州律师、福特公司前亚太区合规总监；香港国际仲裁中心仲裁员、国际风险与合规协会副会长；入选司法部“全国千名涉外律师人才名单”，2020钱伯斯公司调查/反腐败领域受认可律师、中兴康讯独董及出口委员会委员。

陈立彤律师是国际标准组织TC309技术委员会成员，作为WG1组织治理指南工作组、WG2反贿赂管理体系工作组、WG3举报工作组、WG4合规管理体系工作组成员参与相关ISO国际标准及/或手册的制定，包括《组织治理指引》、《反贿赂管理及使用指南》实施手册、《举报管理体系指南》、《合规管理体系及使用标准》的制定。陈立彤律师同时是国际标准组织TC262技术委员会成员，作为WG5工作组成员参与《ISO31022企业法律风险管理指南》的制定。陈立彤律师著有《商业贿赂风险管理》、《企业国际化进程中合规风险的爆发与防控》。

课程方向：

·合规管理体系建设的要点及难点

·合规审计实务

·ISO 19600《合规管理体系 指南》

·ISO 37001《反贿赂管理体系及使用》

·ISO 31022《企业法律风险管理指南》

樊光中

国家标准GB/T35770-2017《合规管理体系 指南》主要起草人。中南财经政法大学工商管理硕士校外导师，商务部北京新世纪跨国公司研究所(NATC)合规管理专家顾问委员，中国国际贸易促进委员会全国企业合规委员会专家委员，发改委中国人力资源开发研究会风险管理分会专家委员会专家。内控、风控、反舞弊、合规风险识别评估与合规体系有效性评审专题讲师(面向外资、跨国公司、民企合规风控官和央企、地方国企合规风控内控从业人员)。世界500强企业中建集团(CSCEC)流程效能管理监控资深专家，全国企业效能监察、效能管理、流程管理与合规风控、内控专家。著有《赢在效能——企业管理效能评价实务》、《流程修炼—通往卓越之路》、《企业效能监察操作手册》等多本专著和与刘占书合编著《企业效能监察实务》、《效能监察文件选编》，执编《施工企业效能监察实务制度与案例》，主编《合规六  合规风险识别评估与案例》，参编《合规五  建立有效的合规管理体系》、《合规四  加强商业伙伴合规管理》、《合规管理讲义》，是全国企业效能监察、流程效能管理、流程管理、项目与流程审计、采购管理、内控、风控、反舞弊、合规风险管理和廉洁风控领域少有的实战专家。他首创的企业效能监察“四性检查与评价模型”在采购监督管理的运用被2013年的国际工商领袖论坛、中国工商领袖论坛定义为“最佳实践案例”进行分享与交流。

课程方向：

合规风险识别、分析与量化评价

谢尚大

北大英华科技公司战略总监，曾在人民银行、银监会、广发银行、泛海集团、平安集团等单位工作从事银行监管及法律合规工作，参与起草《中国银行业金融机构破产处置条例》、《中国银行业监督管理委员会行政处罚办法》，撰写《现场检查教程》、《规章制度编写教程》等专著，并累计为金融机构、中央企业、其他大中型企业提供各类培训100余场。

课程方向：

北大法宝规章制度编写系列课程——规章制度的本质

朱海斌

北京大成（上海）律师事务所

朱海斌律师专注于金融证券、贪污贿赂、合同诈骗、涉税、非法集资、挪用侵占等各类型白领犯罪及金融领域犯罪案件的研究与办理。曾办理多起具有重大社会影响力的刑事犯罪案件，曾荣获大成首届“十佳刑辩律师”。曾在上海市公安局普陀分局、经济犯罪侦查总队办理经济犯罪案件十余年，侦办过百余起重特大经济金融犯罪案件。具有丰富的办案实战经验，获得上海市公安局、中国证监会授予的多项荣誉。

课程方向：

公司高管刑事合规要点及建议

朱帅

朱帅具有多年海关一线执法经验，曾在企业管理、加工贸易监管、通关监管、运输工具监管等多个岗位工作，加入大成前曾在亚太区某国际组织担任顾问，专注于海关与国际贸易专项合规及企业合规管理、贸易管制等。朱帅曾参加海关总署第四期企业认证人员培训，具有海关AEO认证资格，也曾参与海关总署单耗标准制定工作，在加工贸易与保税监管、AEO制度及其认证标准等海关事务合规方面具有扎实的理论基础和实操经验。在此次培训中，将结合自身多年海关监管工作经验，将海关AEO认证标准与合规管理体系建设相结合。从执法人员的角度来审视标准的符合性测试和合规审计工作的开展，从而为企业开展合规工作提供监管思路和执法视角。

课程方向：

从海关AEO认证看合规管理体系建设

讲师招募

作为中国最权威的合规平台之一，齐聚数百名合规专家为您推出系列合规课程。如果您感兴趣作为讲师专家加入我们的请联系[e-mail]

无论您是律师、合规官，还是咨询公司从业人员、大学教师，只要您有相关行业经验，并热爱合规工作，欢迎加入我们的讲师队伍，分享经验，交流心得，共同探索合规之道。我们将对讲师的标准进行相关限定并进行筛选后择优选用，以确保我们的专业性。

邮件中请注明姓名、公司、职务及报名类别（学员或讲师）。若报名讲师，请随附个人简历。

报名方式

请发送报名邮件至 [e-mail]

您可以点击左下方「阅读原文」在线报名

也可以识别下方二维码完成在线报名

END

另，陈立彤律师正在写英文版的Bribery Risk Management in China，为了丰富本书的材料，「中国合规网」发起了下列调查，麻烦您花1分钟的时间参与一下，帮助我们帮助您，多谢！

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